Thao túng cổ phiếu HCI, một cá nhân bị phạt hơn nửa tỷ đồng
Ông Nguyễn Thanh Tùng đã sử dụng 5 tài khoản để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu HCI, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu HCI giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu HCI.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng (địa chỉ tại chung cư Ecohome 2, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội) với số tiền phạt là 575 triệu đồng.
Theo quyết định của UBCKNN, ông Nguyễn Thanh Tùng bị phạt do đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 13/12/2019 đến ngày 16/7/2020, ông Nguyễn Thanh Tùng đã sử dụng 5 tài khoản (gồm 1 tài khoản đứng tên ông Tùng và 4 tài khoản đứng tên 4 người khác) để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu HCI (của Công ty CP Đầu tư xây dựng Hà Nội), giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu HCI giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu HCI.
Tuy nhiên, UBCKNN cho biết kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Tùng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.
Ngoài cá nhân trên, thời gian gần đây, UBCKNN liên tiếp đưa ra các quyết định xử phạt nặng đối với các cá nhân có hành vi thao túng hoặc vi phạm trong giao dịch cổ phiếu.
Theo đó, ngày 29/5, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng do đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán, thao túng cổ phiếu PSH của Công ty CP Thương mại đầu tư dầu khí Nam Sông Hậu (NSH Petro).
4 cá nhân này bị UBCKNN xử phạt hành chính 1,5 tỷ đồng mỗi người. Ngoài ra, các cá nhân này còn bị cấm giao dịch chứng khoán từ 2-3 năm. Riêng ông Trần Minh Hoàng bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng.
Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính 13/15 cá nhân cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong vụ việc này.
Đến ngày 31/5, UBCKNN tiếp tục ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Châu, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (mã EVS) số tiền phạt hơn 75 triệu đồng do đã có hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin.