Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề phụ trách đầu tư trái phiếu, Chứng khoán PSI bị xử phạt

Hoàng Hà • 26/01/2024 - 14:14

Chứng khoán PSI bị phạt 60 triệu đồng khi bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí Phó Giám đốc phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Dầu khí (mã PSI).

Theo đó, Chứng khoán PSI bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó, vào tháng 5/2023, UBCKNN cũng đã xử phạt Chứng khoán PSI 85 triệu đồng do hội đồng quản trị công ty không báo cáo UBCKNN về phương án khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định duy trì điều kiện cấp phép.

Về hoạt động kinh doanh, trong quý IV/2023, doanh thu hoạt động của PSI đạt gần 73 tỷ, giảm 45% so với cùng kỳ năm trước do các mảng kinh doanh chính đều giảm. Khấu trừ chi phí, lợi nhuận sau thuế quý IV của công ty chỉ vỏn vẹn hơn 141 triệu đồng, giảm đến 97% so với cùng kỳ. Dù vậy, lũy kế cả năm 2023, Chứng khoán PSI vẫn báo lãi sau thuế gần 29 tỷ đồng, tăng 9% so với năm 2022.