Vi phạm nhiều quy định, một công ty chứng khoán bị phạt hơn 700 triệu đồng

Quỳnh Lê • 29/07/2023 11:39

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Chứng khoán Phố Wall.

Theo đó, ngày 24/7/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

Hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán phạt tiền 187,5 triệu đồng.

Hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản phạt tiền 275 triệu đồng.

Hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật phạt tiền 65 triệu đồng.

Hành vi báo cáo có nội dung sai lệch (công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023) phạt tiền 175 triệu đồng. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty Chứng khoán Phố Wall là 702,5 triệu đồng.

Về tình hình kinh doanh, Chứng khoán Phố Wall ghi nhận doanh thu thuần quý II/2023 đạt 47 tỷ đồng, tăng 31% so với cùng kỳ. Tuy nhiên khoản lỗ tự doanh tăng mạnh khiến chi phí tăng đáng kể, công ty báo lãi sau thuế giảm 15%, xuống mức 35 tỷ đồng.

Luỹ kế 6 tháng đầu năm, công ty lãi hơn 16 tỷ đồng sau thuế, giảm 45% so với lợi nhuận cùng kỳ năm 2022.