Vi phạm hàng loạt quy định, HDCapital bị xử phạt 270 triệu đồng

Uyên Tô • 10/11/2023 - 11:06

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành Quyết định số 1017/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ HD (HDCapital).

Theo đó, HDCapital bị SSC xử phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với tổng số tiền 270 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 125 triệu đồng đối với HDCapital do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9 - 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, HDCapital đã bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên hội đồng đầu tư của công ty.

Phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính quý IV/2021.

HDCapital được thành lập từ năm 2008, kinh doanh chính trong lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ. Vốn điều lệ của Công ty đạt 50 tỷ đồng, trụ sở đặt tại Lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh.

Về kết quả kinh doanh, quý III/2023, HDCapital ghi nhận doanh thu 495 triệu đồng, tăng 62% so với cùng kỳ, do công ty phát sinh thêm doanh thu từ hoạt động tư vấn đầu tư và doanh thu hoạt động quản lý quỹ. Tuy nhiên, chi phí quản lý doanh nghiệp tăng cao do công ty tuyển thêm nhân sự làm chi phí lương và các khoản trích theo lương tăng đột biến cùng một số chi phí khác như chi phí khẩu hao tài sản cố định, HDCapital lỗ ròng 2,7 tỷ đồng.

Lũy kế 9 tháng, công ty lỗ hơn 8 tỷ đồng, cùng kỳ lỗ gần 5 tỷ đồng. Qua đó, nâng tổng lỗ lũy kế tại cuối tháng 9 lên gần 20 tỷ đồng.

Đến cuối quý III/2023, quy mô tài sản của HDCapital đạt gần 33 tỷ đồng. Tài sản lớn nhất là khoản đầu tư trái phiếu trị giá 20 tỷ đồng. Danh mục đầu tư của các nhà đầu tư ủy thác tại HDCapital trị giá hơn 295 tỷ đồng, gấp 2,4 lần đầu năm.